财联社7月25日讯（记者 林坚）券商高管水平测试检修再出新要求。记者最新获悉，券商高管、合规管制东说念主员任职考纲将作念改良，并变成两份《水平评价测试大纲》小川つぐみ最新番号，当今正在征求意见中。

据了解，当今中证协老成组织券商高管、合规老成东说念主水平评价测试，测试效果算作相应东说念主员任职的参考。具体来看，两份大纲为《证券公司高等管制东说念主员水平评价测试大纲（征求意见稿）》以及《证券公司合规管制东说念主员水平评价测试大纲（征求意见稿）》，主要改良包括五个方面，主要以新增考点为主。旨在贯彻落实新“国九条”精神，按照磋磨监管划定不绝作念好各样高管水平测试责任。

现行的大纲为2022年10月发布，大纲辞别积蓄两类高管履职需要，梳理、汇总其应掌抓的法律法例、轨制法律评释，以学问点列示，算作测试命题和学习备考的基本依据，为心仪高管任职条款、提升专科水平提供了保险。2023年以来，股票刊行注册制革新全面落地，企业债券纳入公司债券调处监管，新公司法改良发布，新“国九条出台，围绕防风险强监管促高质地发展干线的些出嫁套轨制法律评释、战术文献络续发布。

上述法治拓荒环节阐发和成本商场环节革新等有必要算作高管类东说念主员须知应会本色，通过相应水平测试合理体现要求，因此，才改良两件高管测试大纲。

值得关怀的是，与检修磋磨的警示与教唆也在近期被泄漏。记者了解到，近期中证协向各券商下发了对于2023年度证券公司从业东说念主员管制自律查验情况的通报，其中就提到，爱色部分券商在专场测试组织责任失责，检修步骤警示不到位。

新增一：加强对成本商场政事性、东说念主民性的相识

在两件大纲中，加多对习近平总通知对于金融责任的繁难阐明精神以及《国务院对于加强监管贯注风险推动成本商场高质地发展的若千意见》《对于照章从严打击证券罪人行径的意见》等战术文献的掌抓要求，督促高管东说念主员加强对成本商场政事性、东说念主民性的相识。

新“国九条”本年4月发布，新考纲目求，券商高管掌抓推动成本商场高质地发展的总体要求；老成严把刊行上市准入关、严格上市公司不绝监管、加大退市力度的率领意见；老成推动行业转头本源、作念优作念强、增强成本商场内在厚实性的率领意见：老成推动中永久资金入市、进一步全面长远革新怒放、变成促进成本商场高质地发展协力的率领意见。

新增二：新增树立适当薪酬轨制等学问点

凭据《对于加强证券公司和公募基金监管加速激动拓荒一流投资银行和投资机构的意见（试行）》《对于加强上市证券公司监管的划定》以及券商薪酬指引、两类子公司管制依次等轨制法律评释发布或改良情况，在两件大纲中券商应当校正机构定位、健全公司治理、强化里面管控和风险管制、完善东说念主员管制及邀励树立健全投资者保护及股东报告机制以及加强子公司里面扫尾、树立适当薪酬轨制等学问点，率领高管东说念主员树耸立确筹谋理念。

其中，《证券公司树立适当薪酬轨制指引》于2022年5月13日发布并施行，考纲目求，高管需要老成券商树立适当薪酬轨制的原则与筹谋；掌抓券商薪酬轨制的制定与实施要求；掌抓券商制定薪酬轨制的基本依次。

新增三：新增IT安全、风控等总体要求

第三部分，完善信息安全、风险管制、里面审计等磋磨要求快要期发布实施的《证券期货业收罗和信息安全管制主义》《证券公司操派头险管制指引》《证券公司里面审计指引》等法律评释纳入两类高管测试规模，加多证券公司收罗和信息安全管制的总体要求、管制职责、济急处理、投资者个东说念主信息保护，以及操派头险管制、里面审计要求等学问点，率领高管东说念主员增强信息安全意志和风险贯注意志。

其中，《证券期货业收罗和信息安全管制主义》于2023年2月27日公布，2023年5月1日起施行，券商高管需要老成券商投资者个东说念主信息保护磋磨要求：老成证券公司收罗和信息安全济急处理磋磨划定；了解证券公司收罗和信息安全管制总体要求、磋磨机构在证券期货业收罗和信息安全管制过程中的职责：掌抓证券公司收罗和信息安全开头磋磨划定：了解证券公司收罗和信息安全的监管要求及法律株连

新增四：新增与成本商场密切磋磨新法的改良本色

凭据已施行的新《公司法》，补充或完善两件大纲中的磋磨学问点，体现公司股东出资、股份刊行转让、董监高诚恳死力义务、中小股东保护、上市公司治理、公司刊行债券等与成本商场密切磋磨的新法改良本色。

记者把稳到，《证券公司声誉风险管制指引》于2021年10月15日发布并施行，最新考纲目求，券商高管要掌抓声誉风险、声誉事件、环节声誉事件的倡导；老成券商声誉风险管制应免除的原则、轨制体系拓荒磋磨划定：掌抓声誉风险管制组织架构及磋磨主体的管制职责；老成可能激勉券商声誉风险的繁难身分；老成券商声誉风险评估机制、济急机制、媒体换取机制的磋磨划定。

此外，高管还需要了解券商针对不同声誉风险的报告、有筹谋和处理经过：掌抓券商应树立责任主说念主员声誉胁制及评价机制的划定：老成券商应当树立健全声誉风险管制的责任窥察及株连根究机制。

新增五：新增量化交游、公募费率革新等考点

在券商《合规管制东说念主员测试大纲》中，凭据各业务条线法律评释变化情况更新相应要求。凭据客岁以来发布的《证券经纪业务管制主义》《证券期货筹谋机构私募财富管制业务管制主义》《证券商场法子化交游管制划定（试行）》《公开召募证券投资基金证券交游用度管制划定》等法律评释，加多磋磨学问点。

值得一提的是，最新考纲内删除了《企业收歇法》《反不正派竞争法与反把持法》《司帐法与审计法》等与合规管制责任非径直关联的学问点，聚焦覆按重心。

（财联社记者 林坚） 小川つぐみ最新番号